兴证全球基金党委副书记、副总经理陈锦泉：以中国特色金融文化护航 建设受人尊重信任的资管机构

  党的二十届三中全会对深化金融体制改革，防范化解金融风险，推动金融高水平质量的发展、加快建设金融强国等工作提出了多项前瞻性、系统性的部署，金融被再次提到了关乎国家战略发展的重要位置。金融是国民经济的血脉，关系中国式现代化建设全局，站在新发展阶段的起点，深入学习习关于金融工作的重要论述，对于推进金融高水平质量的发展、建设金融强国意义十分重大。

  《习关于金融工作论述摘编》一书摘录了习对于金融事业发展从理论到实践的一系列重要论述，为新时代新征程坚定不移走中国特色金融发展之路指明了方向。该书第十章专门论述了“积极培育中国特色金融文化”，是金融行业传承和弘扬中华优良历史传统文化、提升金融软实力的根本遵循和行动指南。习指出，推动金融高质量发展、建设金融强国，要坚持法治和德治相结合，积极培育中国特色金融文化，做到：诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为。

  金融文化深刻影响着金融机构和金融从业人员的价值观、道德规范、行为准则，对于金融发展具有不可替代的重要作用。基金行业的本质是“受人之托，代人理财”。行业发展有赖于德才兼备的人才队伍，风清气正的行业文化。作为基金管理公司中的一员，兴证全球基金一直把“践行责任”作为公司的使命，在中国特色金融文化的引领下，公司将继续致力于以稳健的成长回馈持有人、员工和股东，做服务实体经济的行动派，坚定不移地走中国特色金融发展之路。

  诚实守信是金融行业的立业之本。对公募基金行业而言，诚实守信更是行业发展的生命线，以诚信为基础建立的信任是资管机构最核心的战略资产。一直以来，行业高度重视对于从业人员、行业机构关于诚实守信的道德建设，《基金从业人员管理规则》《基金从业人员执业行为自律准则》《公募基金行业文化建设自律公约》等均要求机构和从业人员诚实守信，恪守职业道德和法律法规。文化虽然是软性的，但却是公司硬实力的重要组成部分，在过往的发展中，我们充分认识到诚实守信文化对公司经营、行业健康发展的重要作用。诚信是信任的基础，信任则是公司和行业持续发展的基石，是壮大耐心资本的先决条件。

  对此，兴证全球基金制定员工行为规范，培育员工廉洁从业、诚实守信的品格，树立以诚相待、以信为本的理念。为加强员工对中国特色金融文化的理解，营造诚实守信的从业氛围，公司持续开展相关合规教育活动，通过邀请法律专业人士、线上教学等形式进行专业宣导。兴证全球基金也将持续推动中国特色金融文化与公司经营战略的融合，始终坚持党的领导，充分发挥公司党委“把方向、管大局、保落实”作用，积极推动中国特色金融文化建设在公司的落实落地。守得初心，才能不负重托。

  以义取利是金融行业发展的价值取向。中国特色金融文化的以义取利倡导金融机构承担社会责任，将人民与国家利益放在首要位置。作为资产管理机构，一方面，我们的责任是用专业投资能力为客户创造价值，满足客户资产保值增值的需求；另一方面，通过团队化、专业化、系统化的投资助力资本市场科学定价、优化资源配置，更加科学有效地服务实体经济，也是我们作为金融机构的根本宗旨。

  兴证全球基金一直将“持有人利益为先”作为最重要的价值观，扎扎实实做好业绩，精心研究筹备每只产品。在此基础上，首先，我们将一如既往地通过精耕细作，持续升级自身投研能力，力争打造长期有生命力的精品。其次，作为在境内率先引入责任投资和绿色投资理念的基金公司，我们也将继续积极贯彻国家“双碳”战略，发挥国内责任投资先行者和积极实践者的优势，持续打造ESG投资领域的核心竞争力，推动责任投资在公司自身以及在资本市场的落地和发展。此外，公益一直是兴证全球基金文化基因的重要组成部分，我们开展公益事业已有18年、支持公益项目200余个，在此过程中和受助者、合作机构一同成长，我们也发现仍有很多需要被关注的群体和领域。我们将坚持金融向善，携手更多同业机构、爱心人士和公益机构致力于公益事业，与社会共同成长。

  稳健审慎是金融行业发展的经营之道。一方面，中华民间传统文化强调“欲速则不达”，另一方面，纵观全球金融发展史，国际领先金融机构的基业长青，有赖于以稳求进的经营理念。对于公募基金管理公司来说，稳健审慎包含着短期收益和长远利益之间的权衡取舍，也是风险和收益之间的平衡。

  行稳方能致远。一直以来，兴证全球基金坚持以投研驱动产品发行，不以销售和规模为导向、不被市场带节奏，专注于提升投研实力、服务水平，保持着以业绩口碑带动规模发展的步调。在稳健审慎文化引领下，我们将坚持循序渐进的业务拓展节奏。在产品规划上，根据自身管理能力的成长速度进行产品发行，重视逆势布局，引导持有人在估值保护的情况下进行投资。在投研方面，持续建设优质投研团队，探索并完善长效激励与考核机制，根据团队能力水平供给优质基金产品。在合规风控上做加法，提升业务运作合规化、规范化水平，用精细化的风险管理为业务保驾护航，通过各个业务环节的稳健经营提升投资者长期投资回报和获得感。

  守正创新是金融行业发展的方向指引。习指出，“守正创新，不脱实向虚”“关键是解决好金融为谁服务、为什么创新问题”。作为金融行业的重要组成部分，经过二十多年的发展，公募基金已成为居民家庭资产配置的重要部分，党的十八大以来，以习同志为核心的党中央指示金融工作须坚持以人民为中心的价值取向。对于基金公司来说，“守正”守的正是广大投资者的利益。党的二十届三中全会再次强调做好金融“五篇大文章”，这也正是“金融为什么创新”的题中应有之义。

  在守正创新文化的引领下，我们将坚持把持有人利益作为业务创新的“锚”，围绕科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融锐意进取。首先，基金管理公司是普惠金融的重要组成部分，作为行业中的一员，我们将在专注提升资产管理能力的同时提升投资者教育服务水平，真正助力老百姓的财富增值。其次，在养老金融方面，作为业内较早布局养老业务的公司，我们深刻感受到养老投资对稳健收益的高要求，对此我们将不断加强养老产品投资管理能力和风险控制能力，拓宽研究广度，提升产品创新，满足不同客户养老需求，做好长期培育、深耕市场的准备。第三，积极拥抱科技金融，加强信息管理平台智能化建设，探索AI等前沿工具，从投研、营销、运营多维度出发，以金融科技赋能业务。此外，在推动科技金融、绿色金融和数字金融方面，作为资产管理行业中的一员，我们也将发挥资源配置的作用，寻找在科技、绿色、数字行业好的投资标的，引导资源流向优质企业，助力行业发展。

  依法合规是金融行业的底线和保障，这要求每位从业者在工作中坚持底线思维、极限思维。党的二十届三中全会审议通过的《中央关于进一步全面深化改革 推进中国式现代化的决定》指出，“依法将所有金融活动纳入监管”“筑牢有效防控系统性风险的金融稳定保障体系”。合规与风控再次被提到了行业发展至关重要的位置。对于公募基金行业，合规风控是永恒的主题，也是各项业务开展的保障基础。

  兴证全球基金始终把依法合规、风险管理作为投资管理的基础，贯穿于业务的每个流程和环节，公司多年未发生过被监管处罚的情况。合规风控是构筑公司核心竞争力的根本，在中国特色金融文化引领下，我们将在基本管理制度、部门业务规章、关键业务流程三个层次的合规内控管理体系中，积极跟踪行业法律和法规及监管政策的变动，及时修订相关内控制度，紧抓法规和政策的落实工作。风险控制方面，在建立多层次的风险管理和内部控制体系基础上，进行风控管理前置，将风控与业务有效捆绑，加强对公司内外部风险的识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过强大的合规风控管理能力，保障业务稳健运作。

  文化是行动的力量。弘扬中国特色金融文化，需要实实在在的行动和点点滴滴的积累。兴证全球基金将在实践中深刻领会并践行中国特色金融文化的核心要义，引导干部员工树立正确的经营观、业绩观、风险观，逐渐完备和深化公司以责任为核心的价值观，秉持“稳中求进，稳健发展”的理念，提高投研、服务的品质，持续有节奏地优化产品和服务，满足人民群众日渐增长的资产管理需求，建设受人尊重信任的资管机构。

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