国家国防科工局：武器装备科研生产许可申请指南微视频｜装备发展部：承制单位资格审核检查工作知识问答

  军民融合上升为国家战略以来，社会力量热情参加国防科技工业建设。为使市场主体准确、便捷了解“民参军”的有关政策，国防科工局制作了《武器装备科研生产许可申请指南》微视频。微视频对武器装备科研生产许可的法律依据、管理体制、申请条件、申请材料、审批流程等进行了全面解读，回答了许可办理过程中的普遍的问题，为相关单位申请武器装备科研生产许可提供政策服务。

  装备承制单位，是指承担武器装备及配套产品科研、 生产、修理、试验及技术服务等任务的单位。

  军队实施装备承制单位资格审核检查制度，是依据中华人民共和国《政府采购法》和《中国人民装备条例》、 《中国人民装备承制单位资格审核检查管理规定》等法规，作为“采购方”，对武器装备“供应商”实施的资格审核检查，目的是降低装备采购风险，提高装备建设质量效益、 促进承制单位管理上的水准不断提高。取得装备承制单位资格， 意味着该“供应商”的能力和管理上的水准达到军方基本要求， 可承担武器装备采购任务，并签订装备采购合同。

  装备承制单位资格审核检查，是指军方对承制单位资格的申请受理、审查实施、批准注册、监督检查等一系列管理活动。通过资格审核检查的单位，将统一编入《中国人民装备承制单位名录》（以下简称《名录》）。

  装备承制单位资格审核检查由军委装备发展部统一管理， 各军兵种（陆军、海军、空军、火箭军、战略支援部队等）装备部组织军事代表机构实施，具体工作由各级合同监督管理部门负责。资格审核检查工作实施“两报两批”制度：一是申请单位向全军装备承制单位资格审核检查申请受理点递交资格审核检查申请，各军兵种装备部核实后上报审查计划，由军委装备发展部统一下达；二是各军兵种装备部按照计划组织审查工作，对于审核检查通过的单位，军委装备发展部批准注册，发放装备承制单位资格证书。

  装备承制单位资格审核检查是装备采购管理工作的一部分，获得装备承制单位资格是承担装备采购合同任务的前提条件。

  未取得装备承制单位资格的单位，不能与军队直接签装备承制单位资格审核检查工作知识问答订装备采购合同（部分预研项目除外），特殊情况报军委装备发展部批准。

  可以。装备承制单位资格为全军统一管理，资格证书全军通用。比如：从空军渠道申请取得的资格，也可承担海军或其他军兵种装备合同任务，前提是拟承担的装备任务，须在资格证书确认的承制装备范围内。

  不一定。参加军队装备部门组织的招标活动，原则上应具备装备承制单位资格，但对于军选民用产品（Ｂ类）招标，参与投标单位可以没有资格，中标以后再申请办理装备承制单位资格。

  武器装备质量管理体系是依据GJB9001《质量管理体要求》建立、实施并有效运行的质量管理体系。该体系是在等同采用国家质量管理体系标准的基础上，增加军方参与质量体系管理、“六性”管理、外协外购质量控制、软件质量管理、技术状态管理、风险控制、生产的基本工艺管理、 售后服务管理、质量信息管理等方面的特别的条件，作为标准的一部分（楷体字部分），列在国家标准相应条款之后， 作为国家标准的补充条款。 申请军队专用装备承制资格（Ａ类）的单位，应当建立并有效运行武器装备质量管理体系。

  武器装备质量管理体系在保持国标质量管理体系基本要求的基础上，突出了武器装备研制生产的特别的条件：

  一是适用范围，明确规定适用于承担军队装备及配套产品论证、研制、生产、试验、维修和服务任务的单位；

  二是目标要求，着眼于满足未来一个时期（６年至１０年）装备质量管理体系建设需求，适应武器装备质量发展建设新形势，与武器装备法规建设协调一致，与各项质量管理国家军用标准有机衔接；

  三是标准结构，在等同采用国标的基础上增加军队装备质量管理体系特殊要求，将装备全员、全系统、全寿命、全特性质量管理要求融入标准之中；

  四是管理理念，吸收国内外、军内外先进方法，创新装备承制单位资格审核检查工作知识问答管理理念、管理原则、体系架构、规范要素和应用实施， 突出质量管理新理念、新趋势、新特点；

  五是内容要素，坚持继承与创新相结合，强调健全和落实装备质量责任制；细化通用质量特性、软件工程化、 风险管控、技术状态管理，关键过程控制以及实施技术归零和管理归零等要求，保持体系要求的先进性、技术性和可操作性。

  国家对涉密武器装备科研生产任务的企业和事业单位实行保密资格认定制度。武器装备科研生产单位保密资格分为 一级、二级和三级３个等级。国家军工保密资格认定委员会负责一级保密资格认定；省、自治区、直辖市军工保密资格认定委员会负责二级、三级保密资格认定。保密资格证书有效期５年。

  国家对从事武器装备科研生产许可目录所列的武器装备科研生产活动，实行武器装备科研生产许可。国家国防科工局对全国的武器装备科研生产许可实施统一管理，军委装备发展部协同管理。 武器装备科研生产许可分为一类许可和二类许可。国防科工局负责第一类许可申请受理、审查实施；省、自治区、直辖市国防科技工业管理部门负责第二类许可申请受理、审查实施。许可证的有效期限为５年。

  （二）续审，是对已取得装备承制资格的单位，在《名录》注册有效期满前申请继续保持装备承制单位资格所进行的审查；续审申请应在有效期满前６个月提交。

  （三）扩大范围审查，是对已取得装备承制资格的单位，申请扩大承制性质和装备类别范围所进行的审查。

  （四）年度监督审查，是对已取得装备承制资格的单位资格保持情况做跟踪，监督其是否持续符合标准要求的审查。

  （五）重大事项专项审查，是对已取得装备承制资格的单位在出现重大违约、质量、保密等问题或承制能力出现重大变化时，为确认其能否继续保持装备承制单位资格所进行的审查。

  15、怎么理解武器装备质量管理体系与装备承制单位资格审核检查“两证合一”改革？

  （一）武器装备质量管理体系与装备承制单位资格审核检查“两证合一”，是指将武器装备质量管理体系审核与装备承制单位资格审核检查两项活动，合并为统一组织实施的装备承制单位资格审核检查活动，一次审查作出结论，发放一个证书，即装备承制单位资格证书，并标明满足国家军用标准质量管理体系要求。

  （二）“两证合一”是军委装备发展部贯彻军民融合发展国家战略采取的一项重大改革措施，是落实“吸纳优势非公有制企业参与武器装备科研生产修理领域”要求的需要，是降低装备市场准入门槛、加快促进“民参军”的需要，是培育和选择竞争主体、提高装备竞争性采购质量和效能的需要，意义重大、影响深远。

  “两证合一”，对申请单位的主要影响：一是减轻了申请单位多次或重复接受审查的负担，节省成本， 缩短取证周期，提高效率；二是有利于申请单位整合各种管理体系，提升综合能力；三是军方通过日常监督和年度监督审查，加大了对企业资格保持情况的监管力度。

  装备承制单位资格审核检查的管理流程为：向受理点提交《申请表》及证明材料→受理点组织预审查（仅限初次申请军队专用装备的承制单位）→上报申请材料→下达审查计划→实施审查→上报注册材料→列入《名录》。

  （三）建立并有效运行质量管理体系，具有与申请承担任务相当的质量管理水平；

  （六）建立完整保密组织和保密制度，具有满足申请任务需要的保密资格或保密条件；

  资格审查申请受理点一般依托各军兵种装备部所属军事代表局（如海军装备部驻上海地区军事代表局），以及军委机关分管装备的有关部门设立。所有申请受理点的名称、地址、专业、联系方式均在“全军武器装备采购信息网”上公布。

  申请单位一般按以下原则选择比较适合的装备承制单位资格申请受理点：首先依照产品专业，申请单位为哪个军兵种（或军委机关）提供或拟提供产品，即向该军兵种（或军委机关）所属受理点提交申请；同时为多个军兵种（或军委机关）提供产品的，应向任务量大的军兵种（或军委机关）所属受理点提交申请。 其次，在已确定军兵种（或军委机关）基础上，按照属地原则，申请单位向该军兵种（或军委机关）负责所在区域的申请受理点提交申请。

  申请单位应按要求填写《装备承制单位资格审核检查申请表》，并提供法人资格、专业方面技术资格、质量管理、财务资金状况、履约信用、保密管理等证明材料。资格审核检查申请有专门的填报软件，可从“全军武器装备采购信息网”下载。

  申请单位向受理点递交装备承制单位资格审核检查申请材料（含电子档、数据包）后，受理点主要工作程序为：

  （一）受理点签收资格申请材料，对申请单位递交的申请材料来文件审查，核查相关信息，视情向申请单位明确需要补充的相关材料；受理点对不符合门槛的， 明确不予受理，并回复《装备承制单位资格审核检查申请材料退回通知书》。

  （二）受理点经过初步审查，符合受理门槛的， 对申请承担军选民用产品或续审的单位，明确受理意见， 并反馈《装备承制单位资格审核检查申请受理意见表》；对初次申请承担军队专用产品的承制单位，向申请单位明确预审查的事项要求。

  （三）受理点在１０个工作日内组织对申请单位实施预审查。预审查中发现的问题，申请单位应在一个月内完成纠正，并向受理点重新提交申请材料和情况说明，逾期不交的视为放弃申请，６个月后方可重新申请。

  （四）受理点对未通过预审查的，留存一套申请材料， 其余退回申请单位，并反馈《装备承制单位资格审核检查申请材料退回通知书》。

  预审查由受理点组织审查员和军代表实施。主要内容有：一是核实申请表数据真实性、证明文件有效性、申请范围现状；二是确认体系文件与真实的情况的一致性；三是核查申请单位对质量管理体系要求的理解和实施情况，重点是体系是不是已运行３个月以上，是否实施了内审和管理评审，内审员的资质和水平情况，产品研制、生产的全部过程控制情况和质量状况等。 预审查结束后，向申请单位反馈《装备承制单位预审查报告》和《问题清单》，并提出纠正要求。

  无论申请是否受理，受理点都会通过《装备承制单位资格审核检查申请受理意见表》向申请单位正式反馈受理意见。如申请单位对受理点出具的受理意见有异议或质疑， 可将相关意见及相关证明材料向该受理点上级机关书面反映。上级机关有关部门在收到申请单位书面申诉材料的10日内作出书面答复。如申请单位仍有异议，可向军委装备发展部合同监管局提出申诉。

  申请军选民用产品承制单位资格的单位，一是在武器装备科研生产许可、保密资格认定方面无资格要求；二是在质量管理体系方面，一定要通过国家标准质量管理体系认证；三是所生产产品如有国家行政许可方面的其他要求（如全国工业产品生产许可、强制性产品认证等），应取得相应许可。

  公司注册地与实际科研生产场所不属同一个受理点辖区的，原则上向公司注册地所在受理点申请；如公司注册地和科研生产主体辖区内均无受理点，可就近找一个受理点协调提出申请。

  装备承制单位资格审核检查对具有下列产品的申请单位可优先受理： 一是属于军方急需的；二是属于行业技术领先、填补军事技术空白的；三是属于军选民用产品，参与军方招标并已中标的。

  （一）法定代表人（含实际控制人）非中华人民共和国国籍或具有境外永久居留权的；

  （八）被政府执法监管部门责令停业整顿或在全国企业信用信息公示系统中被列入“严重违法失信企业名单” 的单位；

  可以。但其技术和产品应是军方需要的，且在技术和产品方面具有优势。如：对军队专用类产品，应属军方急需、填补装备空白或明显提升装备性能的；对军民通用类产品，应属知名品牌，或技术处于行业领先地位。

  没有获得保密资格证书的单位能否申请资格，应根据承担装备任务是否涉密、涉密程度而定。对承担涉密装备任务的单位，应取得与申请承担任务相当的保密资格资质（一级、二级、三级）后申请资格审核检查；对承担不涉密装备任务的单位，不需要通过保密资格认定，在提供保密承诺书后可申请资格审核检查。

  申请单位产品的涉密等级由军队资格审查申请受理点、军工集团公司、项目总承包单位或法律和法规规定的有关部门认定。 在申请资格审查前，申请单位需要到上述单位去确认产品是不是涉密及涉密等级，若需要保密资格认定的，应当由上述单位开具保密资格认定建议书，到保密资格认定管理部门申请。

  军选民用装备承制单位一般不有必要进行保密资格认定，但应建立保密管理制度，提交保密承诺书，按保密承诺书开展保密管理工作。

  34、申请单位从哪里能轻松的获得资格审核检查方面的咨询和培训？有这样的专业机构吗？

  装备承制单位资格审核检查申请受理点是全军受理资格审核检查申请的授权机构，负责提供资格审核检查有关政策咨询服务。相关准备工作、实施要求等，可从“全军武器装备采购信息网”查看下载，自行组织培训；军队从未就该项工作指定专门咨询和培训机构。

  35、申请单位的军品任务只占很小一部分，在填写《申请表》的人员、设备设施等情况时，是填写全部还是填写与军品有关的？

  申请单位承担的装备在《武器装备科研生产许可目录》范围内，且尚且还没有取得许可的，受理点可协商同一地区国防科技工业主管部门，分别向各自主管部门提出联合审查建议，经批准后实施联合审查。

  装备承制单位资格审核检查的主要内容有：法人资格、专业方面技术资格、质量管理、财务资金状况、履约信用、保密管理和军方要求的其他的内容等七个部分。

  一是法人资格方面，包括法人资质、组织机构、风险管控、管理制度、工作场所；

  二是专业方面技术资格方面，包括科技管理、人力资源、 设备设施、测量设备、产品质量标准与技术文件、核心技术与关键技术、主要配套单位协作关系、专业（行业）准入行政许可；

  三是质量管理方面，包括体系策划、体系文件、领导作用、过程控制、质量检验、质量信息、绩效评价、质量改进；

  四是财务资金状况方面，包括、财务管理制度、财务机构与会计专员、资金运营状况、资产管理状况、相关经费管理；

  五是履约信用方面，包括遵纪守法、合同履行、技术服务保障、产品报价、社会责任；

  六是保密管理方面，包括保密组织、保密制度、保密资质、计算机与自动化办公系统、保密检查；

  现场审查是审查组到申请单位做实地现场审查的活动。对军队专用装备承制单位的初审、续审、扩大范围审查、年度监督审查、重大事项专项审查，以及对军选民用装备承制单位的重大事项专项审查，一般实施现场审查。

  现场审查程序为：组织审查组→编制审查实施计划→审查准备（预备会） →首次会议实施审查→综合评议（打分评价）→形成结论→与受审查单位沟通情况→末次会议→形成审查报告→整改验证→上报审查材料。

  文件审查是对申请单位提供的有关证明材料来审查的活动。军选民用装备承制单位的初审、续审、扩大范围装备承制单位资格审核检查工作知识问答审查采用文件审查。在文件审查不能证实其承制能力时， 实施现场验证。

  文件审查审查程序为：组织审查组→编制审查实施计划→审查准备（预备会）→首次会议→实施审查→综合评议→形成结论→末次会议→形成审查报告→整改验证→上报审查材料。

  单独审查，是指产品涉及一个军兵种的装备承制单位资格审核检查，由该军兵种单独组织实施。 联合审查，是指产品涉及两个以上军兵种的装备承制单位资格审核检查，由相关军兵种共同实施联合审查。

  一般由受理点负责向受审查单位通知审查时间，由审查组长向受审查单位提供审查实施计划。

  一般应参加。特殊情况不能参加的，应事先报审查组织机关批准，并指定授权委托人。

  受审查单位对审查组发现的问题有不同意见时，一般应与审查组长做沟通，陈述实情及建议，取得一致意见；当未取得一致意见时，受审查单位可以向审查组织机关提出申诉。

  一是审查组成员因专业不覆盖申请承制的产品范围， 需要调整补充满足专业要求的审查员；二是审查时间需要缩短或延期。审查实施计划调整由审查组长报审查组织机关同意后执行。

  一是遇有紧急状况或重大审查风险的；二是受审查单位真实的情况与申请材料有重大不一致，且审查证据明显表明不能够达到审查目的；三是受审查单位对审查活动不予配合，审查活动无法正常进行；四是受审查单位不同意审查组意见，导致审查程序没办法完成；五是其他严重影响审查活动的情况。

  受审查单位理应当按要求做整改，整改完成后方可向审查组织单位申请恢复审查。经批准后，审查组重新按程序实施审查；３个月未完成中止审查有关事项整改的，按 “不具备资格，不推荐注册”的结论处理。

  对已取得装备承制资格的单位，发生以下情况可申请扩大范围审查：一是增加承制项目，增加承制装备（产品）类型或技术服务、试验项目等；二是增加承制性质， 如已取得科研资格的单位需增加同种类型的产品的生产、修理、 试验和技术服务等。

  在《名录》注册有效期满前一年，申请扩大范围审查时，可与续审一并安排实施。

  （二）审查报告（附现场审查打分表、不合格项／基本合格项报告、质量管理体系不符合项报告、改进建议单、签到表）；

  （三）整改报告（含不合格项／基本合格项、质量管理体系不符合项的整改措施表及整改的证明材料，单独装订）；

  56、受审查单位如何填报《审查组工作作风和遵守纪律情况评价表》？寄送到哪里？

  审查末次会议后，审查组应将《审查组工作作风和遵守纪律情况评价表》提交受审查单位，由受审查单位根据审查组实际在做的工作情况填写评价表，封装后直接邮寄至军委装备发展部合同监管局。

  受审查单位应对审查发现的问题：一是制定整改计划；二是进行缘由分析；三是进行纠正或制定纠正措施；四是实施整改并举一反三；五是开展内部验证，并填写《不合格／基本合格／不符合项整改措施表》。军队专用装备承制单位整改期限不超过３个月；军选民用装备承制单位整改期限不超过１个月。

  军事代表室负责对整改情况做检查，审查组组长负责对整改效果做验证。对逾期未完成整改或整改验证未达到合格要求的，视为审查未通过。

  受审查单位通过现场／文件审查并经整改验证后，审查组组长于５个工作日内，上报审查情况。 各级主管机关通常在４０ 个工作日内，完成对审查材料的审核，由军委装备发展部按月批准、注册《名录》。

  装备承制单位注册《名录》后，军委装备发展部统一 颁发装备承制单位资格证书，不颁发牌匾。

  装备承制单位应在注册有效期满前６个月提出续审申请，续审程序与初审程序相同。

  装备承制单位应严格按有关保密规定使用、保管资格证书，严禁在互联网、广告媒体和社会公开的场合使用。 证书丢失、损毁的，应当及时申请补发。

  装备承制单位的名称、法定代表人、隶属关系、注册地址等发生明显的变化时，应当在２０个工作日内向主管军代室提交《装备承制单位资格注册内容变更申请表》并附相关证明文件。

  军方对装备承制单位有３种监督方式：日常监督、年度监督审查、重大事项专项审查。

  日常监督主要内容：一是装备承制单位资格条件保持情况；二是质量管理体系运作情况；三是装备承制单位资格证书所列的装备承制范围符合情况；四是装备承制单位资格证书的使用管理情况；五是其他与装备承制单位资格保持有关的内容。

  日常监督主要结合产品科研、生产、修理、试验和技术服务等活动，通过巡回检查、询问、参加有关会议和分析产品相关记录等手段进行。

  军代表机构对日常监督中发现的一般问题，开具《装备承制单位资格日常监督发现问题整改通知单》，通报装备承制单位限期解决，并对整改情况做验证。

  由装备发展部授权机构实施，主管军事代表室审查员参加，每个证书年审查一次。

  军队专用装备承制单位年度监督审查发现一般问题的，承制单位应限期完成整改；发现重大问题的，应组织重大事项专项审查或资格复查。

  军选民用装备承制单位年度监督审查，采取承制单位自查与主管军事代表室监督相结合的方式。每个证书年， 承制单位提交《装备承制单位资格年度自查报告》、质量管理体系认证审核报告（或质量管理体系年度监督审核报告）及不符合项报告。

  74、对列入《名录》的承制单位，发生哪些重大问题或重要事项，有必要进行重大事项专项审查？

  （四）法人资格、国家和军队规定的有关资质等注册门槛发生明显的变化，使装备承制能力受到严重影响的；

  （六）装备科研、生产、修理、试验场所或者主要设备设施等相关资源出现重大变化，使装备承制能力严重下降的；

  （九）单位或法定代表人（实际控制人）发生行贿、 偷税漏税等重大违法违纪行为的；

  重大事项专项审查有四种结论：一是保持资格；二是警告；三是暂停资格；四是吊销资格。

  77、装备承制单位分别发生啥情况时，给予警告、暂停资格、吊销资格处罚？对整改期限有何要求？

  （一）装备承制单位发生第７４题所列问题时，但未导致非常严重后果的，给予警告处罚。给予警告处罚的，整改并通过验证的期限不允许超出３个月。

  （二）装备承制单位发生第７４题所列问题时，性质严重、难以在极短的时间内完成整改的，或受到警告处罚后，未在规定期限内采取比较有效整改措施通过整改验证的，给予暂停资格处罚。给予暂停资格处罚的，整改并通过验证的期限不允许超出６个月。

  （三）装备承制单位发生第７４题所列问题时，造成重大损失和影响的，或受到暂停资格处罚后，未在规定期限内采取比较有效整改措施通过整改验证的，给予吊销资格处罚。

  （一）注册有效期满后未提出续审申请的，或者在注册有效期内主动提出退出《名录》予以批准的；

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